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近日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)資產管理業務綜合報送平臺上線了新版“產品重大變更”端口,開放了包括管理人變更在內的八大板塊信息變更端口。具體產品變更內容及注意事項如下:

一、管理人信息


1.基金管理人發生變更的,請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕,將更新條款后的新簽署的基金合同(或合伙協議、公司章程)添加至“基金合同/合伙協議/公司章程”處(無需刪除原基金合同)。

2.沒有新簽署基金合同(或合伙協議、公司章程)的不必重新上傳。

3.通過與新管理人簽署委托管理協議的,請將新簽署的委托管理協議添加至“委托管理協議”處(無需刪除原委托管理協議)。

4.請將涉及管理人變更的決議文件上傳至“變更管理人相關決議”處。

5.發起基金業務變更申請的管理人應通知變更后的管理人(既包括新增的新管理人、也包括刪除的原管理人)登錄系統,通過“產品備案”項下的“管理人變更接受”功能確認變更信息。協會將在變更后的管理人全部確認后開始受理本次變更申請。


二、基本信息


1.本基金產品名稱、到期日等信息發生變更的,請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕,將更新條款后新簽署的基金合同(或合伙協議、公司章程)添加至“基金合同/合伙協議/公司章程”處(無需刪除原基金合同)。

2.沒有新簽署基金合同(或合伙協議、公司章程)的不必重新上傳。

3.合伙型基金普通合伙人發生變更后與管理人新簽署委托管理協議的,請將新簽署的委托管理協議添加至“委托管理協議”處(無需刪除原委托管理協議)。

4.合伙型、公司型基金營業執照變更的,應上傳新基金營業執照/主體資格證明文件(無需刪除原基金營業執照/主體資格證明文件)。

5.請將涉及相關事項變更的變更決議(例如合伙人會議決議,持有人大會決議或投資者共同簽署的補充協議等)上傳至“變更決議文件”處。


三、結構化信息&杠桿信息


1.結構化信息&杠桿信息發生變更的,請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕,將更新條款后新簽署的基金合同(或合伙協議、公司章程)添加至“基金合同/合伙協議/公司章程”處(無需刪除原基金合同)。

2.沒有新簽署基金合同(或合伙協議、公司章程)的不必重新上傳。

3.請將涉及結構化信息&杠桿信息變更的決議上傳至“變更決議文件”處。


四、募集信息


(一)募集機構


1.更換或新增委托募集機構的,請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕,將新簽訂的基金銷售協議添加至“基金銷售協議”處(無需刪除原基金銷售協議)。

2.由于與原委托募集機構解約等原因導致基金轉為自行募集的,不必上傳基金銷售協議。

3.請將涉及委托募集機構變更的決議上傳至“變更決議文件”處。

(二)募集結算資金專用賬戶

1.募集結算資金專用賬戶發生變更的,請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕,將更新條款后的新簽署基金合同(或合伙協議、公司章程)添加至“基金合同/合伙協議/公司章程”處(無需刪除原基金合同)。

2.沒有新簽署基金合同(或合伙協議、公司章程)的不必重新上傳。

3.募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件發生變更的,請將新簽署的募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件添加至“募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件”處(無需刪除原募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件)。

4.請將涉及募集結算資金專用賬戶變更的決議上傳至“變更決議文件”處。


(三)監督機構


1.更換或新增監督機構的,請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕,將新簽訂的募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件添加至“募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件”(無需刪除原募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件)。

2.請將涉及監督機構變更的決議上傳至“變更決議文件”處。


五、合同信息


涉及合同信息變更的,在合同信息頁簽更新相應系統填報內容后,點擊“相關上傳附件”頁簽下方“變更”按鈕,添加更新條款的基金合同(上傳附件時注意系統要求的附件命名規則),然后在“變更決議文件”處上傳份額持有人大會決議。


六、托管及外包服務機構信息


(一)托管相關信息


1.契約型基金托管人發生變更的,請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕,將更新條款后新簽署的基金合同(或合伙協議、公司章程)添加至“基金合同/合伙協議/公司章程”處(無需刪除原基金合同)。

2.沒有新簽署基金合同(或合伙協議、公司章程)的不必重新上傳。

3.非契約型基金更換或新增托管人的,請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕,將新簽署的托管協議添加至“托管協議”處(無需刪除原托管協議)。(如果涉及合伙協議/公司章程的變更,請將更新條款后的新簽署的合伙協議/公司章程添加至“基金合同/合伙協議/公司章程”處)。

4.
由于與原托管人解約等原因基金轉為無托管基金的,請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕,上傳"其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制協議”。

5.請將涉及托管人變更的決議上傳至“變更決議文件”處。

(二)外包機構信息


1.更換或新增外包服務機構的,請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕,將新簽署的外包服務協議添加至“外包服務協議”處(無需刪除原外包服務協議)。

2.由于與原外包服務機構解約等原因導致基金后續運行無外包服務機構的,不必上傳外包服務協議。

3.請將涉及外包服務機構變更的決議上傳至“變更決議文件“處。

(三)顧問信息


1.更換或新增投資顧問的,請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕,將新簽署的投資顧問協議添加至“投資顧問協議”處(無需刪除原投資顧問協議)。

2.由于與原投資顧問解約等原因導致基金后續無投資顧問的,不必上傳投資顧問協議。

3.請將涉及投資顧問變更的決議上傳至“變更決議文件“處。


七、投資經理或投資決策人信息


投資經理或投資決策人信息發生變更的,請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕,將涉及投資經理或投資決策人信息變更的決議上傳至“投資經理或投資決策人變更決議”處。


八、相關上傳附件


1.上傳附件發生變更的,應在附件名稱中注明變更日期。例如:“日晟1號私募投資基金_基金合同_2017年9月15日”等。

2.上傳附件本身沒有變更,但系統要求上傳的,應在原協議名稱后備注“無變更”。例如:“金盛5號私募投資基金_基金合同_無變更”。

以下信息需要私募基金管理人特別注意:


1.如果沒有變更內容,不要隨意點擊“變更”按鈕,因為一旦點擊變更無法撤銷。如果有信息填寫錯誤,只能返回首頁,刪除本條變更記錄,然后重新發起變更。



2.如果變更內容不涉及更新基金合同/合伙協議/公司章程,但系統提示上傳最新的基金合同/合伙協議/公司章程,可將原基金合同/合伙協議/公司章程刪除后再次上傳。




文章來源: PE實務


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